Калининградская область в международной системе по противодействию отмывания средств, полученных преступным путeм
29 августа 2007 года в Калининграде состоится совместное совещание специальной рабочей группы при полномочном представителе Президента РФ в Северо-Западном федеральном округе (СЗФО) и представителей Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Тема этой встречи: «О подготовке к третьему раунду оценки ФАТФ (международная группа разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег) в Северо-Западном федеральном округе».
Накануне, 28 августа в Калининграде пройдет обучающий семинар для руководителей правоохранительных и надзорных органов, а также сотрудников подотчетных организаций – объектов показа миссии ФАТФ с СЗФО. Миссия ФАТФ прибудет в Калининград в ноябре текущего года.
На совещании 29 августа будут заслушаны доклады руководителей правоохранительных и надзорных органов о готовности государственных структур Северо-Западного федерального округа и поднадзорных им организаций к третьему раунду оценки работы системы по противодействию отмыванию денег СЗФО миссией ФАТФ.
В работе совещания планируется участие губернатора Калининградской области Г.В.Бооса, заместителя полномочного представителя Президента Российской Федерации в СЗФО Дацышина А.Я, руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу В.А.Зубков, руководителей правоохранительных и надзорных органов СЗФО и Калининградской области.
Для справки.
О взаимной оценке ФАТФ. Российская Федерация является членом Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ - Financial Action Task Force) с июня 2003г.
ФАТФ - международная структура, членами которой являются в настоящее время 32 страны и две международные организации [1]. ФАТФ была создана в 1989 году по решению «Семерки». С октября 2001г. в сферу компетенции ФАТФ входит также противодействие финансированию терроризма. В настоящее время сформировалась общая международная система противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, которая, с учетом региональных групп по типу ФАТФ, охватывает около 190 стран мира на всех континентах. Наблюдателями в ФАТФ являются многие международные организации, включая Всемирный Банк и Международный Валютный Фонд, специализированные подразделения ООН, региональные группы по типу ФАТФ, Группа «Эгмонт» подразделений финансовой разведки, Интерпол, и другие международные организации.
ФАТФ является общепризнанным разработчиком международных стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Разработанные ею 40 Рекомендаций относительно отмывания денег и 9 Специальных рекомендаций относительно финансирования терроризма стали единым общепризнанным стандартом, признанным не только членами самой ФАТФ, но и региональными структурами по типу ФАТФ, а также Всемирным Банком и МВФ. В своей Резолюции 1617 (2005г.) Совет Безопасности ООН настоятельно призвал все государства-члены соблюдать всеобъемлющие международные стандарты, воплощенные в 40 + 9 Рекомендациях ФАТФ.
Одной из основных целей ФАТФ является оценка реализации указанных стандартов ФАТФ, заключенных в 40 + 9 Рекомендациях ФАТФ. Она выражается в проведении взаимных оценок членов ФАТФ, которые основаны на утвержденной ФАТФ процедуре и методологии их проведения. В настоящее время проходит третий раунд взаимных оценок, который начался в 2005 году с оценки Бельгии, после утверждения новой версии Рекомендаций ФАТФ в июне 2003г [2].
По состоянию на июль 2007г. прошли оценки 18 стран-членов ФАТФ [3]. Отчеты по 16 взаимным оценкам утверждены на предыдущих пленарных заседаниях ФАТФ (еще два отчета будут обсуждены в октябре 2007г.). На 2007г., помимо Российской Федерации, запланированы оценки Сингапура и Гонконга. Взаимные оценки остальных стран-членов ФАТФ пройдут в 2008-2010 годах.
Взаимные оценки проводятся по единой комплексной Методологии ФАТФ оценки стран на соответствие рекомендациям ФАТФ, разработанной совместно с МВФ и Всемирным Банком. Эта же Методология используется МВФ, Всемирным Банком, а также региональными группами по типу ФАТФ в процессе взаимных оценок своих членов. Осуществление взаимных оценок проводится на плановой основе. Отчеты оценок взаимно признаются данными международными организациями.
Также разработаны меры по работе со странами, не участвующими в этом процессе, с целью стимулирования их участия и вхождения в указанную международную систему противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Ранее в ФАТФ существовал механизм воздействия на не сотрудничающие страны (так называемый «черный список», в который Россия входила до 2002 г.). В настоящее время в ФАТФ действует группа анализа проблем международного сотрудничества, основной задачей которой является работа со странами, которые не участвуют в глобальном процессе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма и не вводят у себя в стране соответствующие меры.
Миссия ФАТФ планирует посетить Москву, Нижний Новгород, Хабаровск, Иркутск, Калининград, Ростов-на-Дону. Оценка российской системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма пройдет 24 сентября - 1 октября (Москва и Нижний Новгород) и 12-23 ноября 2007г. (посещение остальных регионов).
Предыдущие оценки России по линии ФАТФ проходили в сентябре 2002г. (в рамках процесса исключения России из «черного» списка ФАТФ) и в апреле 2003г. (в рамках вступления России в полноправные члены ФАТФ).
Оценки проводятся экспертами стран-членов ФАТФ. При формировании группы экспертов учитывается также членство страны в региональных структурах по типу ФАТФ. Поскольку Российская Федерация, помимо членства в ФАТФ, является также членом двух таких региональных структур, как Комитет экспертов Совета Европы «МАНИВЭЛ» и Евразийская группа по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, то оценка Российской Федерации будет проводиться совместно с этими группами, эксперты которых войдут в команду экспертов, приезжающих в нашу страну.
Целью взаимной оценки является оценить степень выполнения страной указанных международных стандартов - то есть, системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Методология, на основе которой проводится оценка, содержит более 200 критериев, конкретизирующих Рекомендации ФАТФ, и на основе оценки выполнения страной этих критериев проставляется рейтинг соответствия по каждой рекомендации ФАТФ.
В ходе оценки группа экспертов знакомится с механизмом функционирования системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма как в целом, так и по секторам, проводит встречи с представителями всех задействованных в системе ведомств (надзорных, регистрирующих, правоохранительных, и т.д.), а также посещает представителей частного сектора (банки, страховые компании, участников рынка ценных бумаг, представители нефинансового сектора, указанные в Федеральном законе от 7.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
Задачей взаимной оценки является проанализировать выполнение страной рекомендаций ФАТФ и рекомендовать меры по улучшению системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
Взаимная оценка ФАТФ является важным этапом участия страны в этой организации. Отчет взаимной оценки публикуется на общедоступном Интернет-сайте ФАТФ. Поэтому положительная в целом оценка укрепляет международный престиж страны, а также может косвенно способствовать лучшей инвестиционной привлекательности. По этой причине, а также ввиду необходимости знакомиться с большим количеством участников системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма все страны заблаговременно начинают подготовку к оценке, координируя свои подготовительные усилия на межведомственной основе. Российская Федерация также не стала исключением. Мы начали подготовку к оценке ранней весной в рамках Межведомственной комиссии по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. В рамках этой работы был выдвинут ряд законодательных инициатив по совершенствованию системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в нашей стране, а также организационных решений в ведомствах.
ФАТФ разработала механизм контроля за выполнением рекомендаций стране, указанных в отчете взаимной оценки. Через определенный период времени страны представляют на обсуждение отчет о прогрессе - т.е., о результатах выполнения данных в отчете рекомендаций. В случае существенных недостатков, выявленных в ходе взаимной оценки, этот процесс является более строгим, вплоть до включения дополнительных механизмов, в т.ч. направления в страну миссии ФАТФ высокого уровня.
Отчет взаимной оценки Российской Федерации планируется обсудить и утвердить на пленарном заседании ФАТФ в июне 2008г.
Из практики предыдущих оценок, как у нас, так и других стран, в которых участвовали наши представители, ясно, что в центре и в регионах будут проводиться встречи с представителями центральных аппаратов и региональных управлений основных ведомств, а также с представителями поднадзорных Росфинмониторингу организаций, указанных в Федеральном Законе от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
[1] Членами ФАТФ являются: Австралия, Австрия; Аргентина; Бельгия; Бразилия; Германия; Гонконг, Китай; Греция; Дания; Ирландия; Исландия; Испания; Италия; Канада; Китайская Народная Республика; Люксембург; Мексика; Королевство Нидерландов; Новая Зеландия; Норвегия; Португалия; Российская Федерация; Сингапур; Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии; США; Турция; Финляндия; Франция; Швейцария; Швеция; Южная Африка, Япония, а также Европейская Комиссия и Совет сотрудничества стран Персидского залива
[2] В 2003г. была утверждена третья версия 40 Рекомендаций. Предыдущие были утверждены в 1990 и 1996гг.
[3] В 2005г. - Бельгия, Норвегия, Австралия, Швейцария, Италия, Ирландия, Швеция, Испания, США, в 2006г. - Дания, Португалия, Исландия, Турция, КНР, Греция, Великобритания, в 2007г. - Канада, Финляндия.
Накануне, 28 августа в Калининграде пройдет обучающий семинар для руководителей правоохранительных и надзорных органов, а также сотрудников подотчетных организаций – объектов показа миссии ФАТФ с СЗФО. Миссия ФАТФ прибудет в Калининград в ноябре текущего года.
На совещании 29 августа будут заслушаны доклады руководителей правоохранительных и надзорных органов о готовности государственных структур Северо-Западного федерального округа и поднадзорных им организаций к третьему раунду оценки работы системы по противодействию отмыванию денег СЗФО миссией ФАТФ.
В работе совещания планируется участие губернатора Калининградской области Г.В.Бооса, заместителя полномочного представителя Президента Российской Федерации в СЗФО Дацышина А.Я, руководителя Федеральной службы по финансовому мониторингу В.А.Зубков, руководителей правоохранительных и надзорных органов СЗФО и Калининградской области.
Для справки.
О взаимной оценке ФАТФ. Российская Федерация является членом Группы разработки финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (ФАТФ - Financial Action Task Force) с июня 2003г.
ФАТФ - международная структура, членами которой являются в настоящее время 32 страны и две международные организации [1]. ФАТФ была создана в 1989 году по решению «Семерки». С октября 2001г. в сферу компетенции ФАТФ входит также противодействие финансированию терроризма. В настоящее время сформировалась общая международная система противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, которая, с учетом региональных групп по типу ФАТФ, охватывает около 190 стран мира на всех континентах. Наблюдателями в ФАТФ являются многие международные организации, включая Всемирный Банк и Международный Валютный Фонд, специализированные подразделения ООН, региональные группы по типу ФАТФ, Группа «Эгмонт» подразделений финансовой разведки, Интерпол, и другие международные организации.
ФАТФ является общепризнанным разработчиком международных стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Разработанные ею 40 Рекомендаций относительно отмывания денег и 9 Специальных рекомендаций относительно финансирования терроризма стали единым общепризнанным стандартом, признанным не только членами самой ФАТФ, но и региональными структурами по типу ФАТФ, а также Всемирным Банком и МВФ. В своей Резолюции 1617 (2005г.) Совет Безопасности ООН настоятельно призвал все государства-члены соблюдать всеобъемлющие международные стандарты, воплощенные в 40 + 9 Рекомендациях ФАТФ.
Одной из основных целей ФАТФ является оценка реализации указанных стандартов ФАТФ, заключенных в 40 + 9 Рекомендациях ФАТФ. Она выражается в проведении взаимных оценок членов ФАТФ, которые основаны на утвержденной ФАТФ процедуре и методологии их проведения. В настоящее время проходит третий раунд взаимных оценок, который начался в 2005 году с оценки Бельгии, после утверждения новой версии Рекомендаций ФАТФ в июне 2003г [2].
По состоянию на июль 2007г. прошли оценки 18 стран-членов ФАТФ [3]. Отчеты по 16 взаимным оценкам утверждены на предыдущих пленарных заседаниях ФАТФ (еще два отчета будут обсуждены в октябре 2007г.). На 2007г., помимо Российской Федерации, запланированы оценки Сингапура и Гонконга. Взаимные оценки остальных стран-членов ФАТФ пройдут в 2008-2010 годах.
Взаимные оценки проводятся по единой комплексной Методологии ФАТФ оценки стран на соответствие рекомендациям ФАТФ, разработанной совместно с МВФ и Всемирным Банком. Эта же Методология используется МВФ, Всемирным Банком, а также региональными группами по типу ФАТФ в процессе взаимных оценок своих членов. Осуществление взаимных оценок проводится на плановой основе. Отчеты оценок взаимно признаются данными международными организациями.
Также разработаны меры по работе со странами, не участвующими в этом процессе, с целью стимулирования их участия и вхождения в указанную международную систему противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Ранее в ФАТФ существовал механизм воздействия на не сотрудничающие страны (так называемый «черный список», в который Россия входила до 2002 г.). В настоящее время в ФАТФ действует группа анализа проблем международного сотрудничества, основной задачей которой является работа со странами, которые не участвуют в глобальном процессе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма и не вводят у себя в стране соответствующие меры.
Миссия ФАТФ планирует посетить Москву, Нижний Новгород, Хабаровск, Иркутск, Калининград, Ростов-на-Дону. Оценка российской системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма пройдет 24 сентября - 1 октября (Москва и Нижний Новгород) и 12-23 ноября 2007г. (посещение остальных регионов).
Предыдущие оценки России по линии ФАТФ проходили в сентябре 2002г. (в рамках процесса исключения России из «черного» списка ФАТФ) и в апреле 2003г. (в рамках вступления России в полноправные члены ФАТФ).
Оценки проводятся экспертами стран-членов ФАТФ. При формировании группы экспертов учитывается также членство страны в региональных структурах по типу ФАТФ. Поскольку Российская Федерация, помимо членства в ФАТФ, является также членом двух таких региональных структур, как Комитет экспертов Совета Европы «МАНИВЭЛ» и Евразийская группа по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, то оценка Российской Федерации будет проводиться совместно с этими группами, эксперты которых войдут в команду экспертов, приезжающих в нашу страну.
Целью взаимной оценки является оценить степень выполнения страной указанных международных стандартов - то есть, системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Методология, на основе которой проводится оценка, содержит более 200 критериев, конкретизирующих Рекомендации ФАТФ, и на основе оценки выполнения страной этих критериев проставляется рейтинг соответствия по каждой рекомендации ФАТФ.
В ходе оценки группа экспертов знакомится с механизмом функционирования системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма как в целом, так и по секторам, проводит встречи с представителями всех задействованных в системе ведомств (надзорных, регистрирующих, правоохранительных, и т.д.), а также посещает представителей частного сектора (банки, страховые компании, участников рынка ценных бумаг, представители нефинансового сектора, указанные в Федеральном законе от 7.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).
Задачей взаимной оценки является проанализировать выполнение страной рекомендаций ФАТФ и рекомендовать меры по улучшению системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма.
Взаимная оценка ФАТФ является важным этапом участия страны в этой организации. Отчет взаимной оценки публикуется на общедоступном Интернет-сайте ФАТФ. Поэтому положительная в целом оценка укрепляет международный престиж страны, а также может косвенно способствовать лучшей инвестиционной привлекательности. По этой причине, а также ввиду необходимости знакомиться с большим количеством участников системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма все страны заблаговременно начинают подготовку к оценке, координируя свои подготовительные усилия на межведомственной основе. Российская Федерация также не стала исключением. Мы начали подготовку к оценке ранней весной в рамках Межведомственной комиссии по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. В рамках этой работы был выдвинут ряд законодательных инициатив по совершенствованию системы противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма в нашей стране, а также организационных решений в ведомствах.
ФАТФ разработала механизм контроля за выполнением рекомендаций стране, указанных в отчете взаимной оценки. Через определенный период времени страны представляют на обсуждение отчет о прогрессе - т.е., о результатах выполнения данных в отчете рекомендаций. В случае существенных недостатков, выявленных в ходе взаимной оценки, этот процесс является более строгим, вплоть до включения дополнительных механизмов, в т.ч. направления в страну миссии ФАТФ высокого уровня.
Отчет взаимной оценки Российской Федерации планируется обсудить и утвердить на пленарном заседании ФАТФ в июне 2008г.
Из практики предыдущих оценок, как у нас, так и других стран, в которых участвовали наши представители, ясно, что в центре и в регионах будут проводиться встречи с представителями центральных аппаратов и региональных управлений основных ведомств, а также с представителями поднадзорных Росфинмониторингу организаций, указанных в Федеральном Законе от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
[1] Членами ФАТФ являются: Австралия, Австрия; Аргентина; Бельгия; Бразилия; Германия; Гонконг, Китай; Греция; Дания; Ирландия; Исландия; Испания; Италия; Канада; Китайская Народная Республика; Люксембург; Мексика; Королевство Нидерландов; Новая Зеландия; Норвегия; Португалия; Российская Федерация; Сингапур; Соединенное Королевство Великобритании и Северной Ирландии; США; Турция; Финляндия; Франция; Швейцария; Швеция; Южная Африка, Япония, а также Европейская Комиссия и Совет сотрудничества стран Персидского залива
[2] В 2003г. была утверждена третья версия 40 Рекомендаций. Предыдущие были утверждены в 1990 и 1996гг.
[3] В 2005г. - Бельгия, Норвегия, Австралия, Швейцария, Италия, Ирландия, Швеция, Испания, США, в 2006г. - Дания, Португалия, Исландия, Турция, КНР, Греция, Великобритания, в 2007г. - Канада, Финляндия.
(Нет голосов) |